一种第三方风险数字化管理系统及方法与流程

allin2025-03-21  36


本发明涉及企业管理,更具体地涉及一种第三方风险数字化管理系统及方法。


背景技术:

1、公司、企业在设立、生产运作、融资、财务管理、人员职务和清算破产六个环节可能涉及的风险对公司企业的发展具有巨大影响。

2、但是很多企业合规意识的薄弱、合规建设的滞后、内控制度的不完善等问题使得合规承诺形同虚设,导致较多企业面临风险,随着企业法治意识的增强,越来越多的企业选择将合规承诺甚至合规管理交由公司内部或有合作关系的法律人员进行制定、监督,如此为了增加管理的便利性和有效性,因此,需要一套完整的风险数字化管理系统。


技术实现思路

1、为了克服现有技术的上述缺陷,本发明提供了一种第三方风险数字化管理系统及方法,以解决上述背景技术中存在的问题。

2、本发明提供如下技术方案:一种第三方风险数字化管理系统,包括评估模块、合规名单公示模块和合规承诺模块;

3、评估模块用于上传第三方企业资料、第三方企业外部信息和第三方企业过往合作信息,所述第三方企业外部信息和第三方企业过往合作信息分别通过第二储存单元和第三储存单元进行储存,按照风险指标对第三方企业外部信息和合作企业外部信息进行审核,最终得出企业的合规评估分值;

4、合规名单公示模块用于将通过风险指标评估合规的企业进行名单公示;所述合规承诺模块用于对公示的合规企业承诺的合规承诺书进行公示。

5、优选的,评估模块上传第三方企业资料后通过实时信息审核,对上传的第三方企业资料进行审核,确保无误后,则储存在第一储存单元内。

6、优选的,评估模块上传第三方企业过往合作信息后进行过往合作企业信息的提取,然后再提取合作企业的外部信息,将其储存在第三储存单元内。

7、优选的,评估模块设置风险指标,对第二储存单元和第三储存单元内的第三方企业外部信息和合作企业外部信息进行评估,根据企业数据与风险指标的命中情况,通过固定算法得出第三方企业风险分值和合作企业风险分值,将第三方企业风险分值和合作企业风险分值进行综合评估,得出第三方企业最终评估分值,得出评估分值结果。

8、优选的,合规名单公示模块包括有从第一储存单元内提取出第三方企业资料,通过第三方企业评估分值结果对第三方企业资料进行分值分类。

9、优选的,合规名单公示模块进行的分值分类包括白名单和黑名单,白名单通过风险指标进行实时更新,对合规的第三方企业进行名单公示。

10、优选的,合规承诺模块对合规第三方企业公示名单进行提交第三方企业合规告知申请书,通过系统生成第三方企业合规告知书,随后变更第三方企业合规告知状态。

11、优选的,合规承诺模块统计第三方企业合规承诺告知书,随后生成第三方企业合规承诺书,通过第三方企业签署合规承诺书后进行上传,上传成功后,则变更第三方企业合规承诺状态。

12、优选的,合规承诺模块在第三方企业合规承诺书状态变更后,则统计第三方企业签署承诺书数据,最后进行可视化展示。

13、一种第三方风险数字化管理方法,包括以下步骤:

14、上传第三方企业资料、第三方企业外部信息资料和过往合作企业外部信息资料,然后储存进储存单元内;

15、设置风险指标,通过风险指标与第三方企业和有过合作的企业进行智能比对,最后根据企业数据与风险指标的命中情况,通过固定算法得出第三方企业风险分值和合作企业风险分值,将第三方企业风险分值和合作企业风险分值进行综合评估,得出第三方企业最终评估分值;

16、从第一储存单元内提取出第三方企业资料,通过第三方企业评估分值结果对第三方企业进行分值分类,得出第三企业白名单和黑名单,并且对白名单通过风险指标进行实时更新;

17、合规第三方企业公示名单进行提交第三方企业合规告知申请书,通过系统生成第三方企业合规告知书,最后变更第三方企业合规告知状态;

18、最后生成承诺书,通过第三方企业签署合规承诺书后进行上传,上传成功后,则变更第三方企业合规承诺状态,第三方企业合规承诺书状态变更后,则统计第三方企业签署承诺书数据,最后进行可视化展示。

19、本发明的技术效果和优点:

20、1.本发明通过上传第三方企业资料,第三方企业外部信息资料(例如,包括第三方企业工商税务、法律诉讼等信息)和过往合作企业外部信息资料,在通过风险指标(例如,刑事风险指标、罪责类指标,包括非法吸收公众存款罪、职务侵占罪、拒不支付劳动报酬罪和虚开增值专用发票罪等)与第三方企业和有过合作的企业进行智能比对,最后根据企业数据与风险指标的命中情况,通过固定算法得出第三方企业风险分值,通过将第三方企业得出的风险分值和合作的企业得出的风险分值进行综合评估,最终得出评估分值结果,最后再通过第三方企业得出的综合风险评估分值,对第一储存单元中储存的第三方企业信息进行分值分类,最终得出企业合规(例如,合法)名单与不合规名单。

21、2.本发明通过第三方企业评估分值结果对第三方企业资料进行分值分类,在对第三方企业分值结果评估完成后,对评估分值合格的第三方企业与评估分值不合格的第三方企业进行区分,使其分别进入到白名单和黑名单内,通过白名单第三方企业公示后,会实时通过风险指标对白名单内的第三方企业进行审核,若是白名单内的第三方企业在实时审核中,不满足评估合规的分值后,便会从白名单内取出,取消名单公示。



技术特征:

1.一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:包括评估模块、合规名单公示模块和合规承诺模块;

2.根据权利要求1所述的一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:评估模块上传第三方企业资料后通过实时信息审核,对上传的第三方企业资料进行审核,确保无误后,则储存在第一储存单元内。

3.根据权利要求1所述的一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:评估模块上传第三方企业过往合作信息后进行过往合作企业信息的提取,然后再提取合作企业的外部信息,将其储存在第三储存单元内。

4.根据权利要求3所述的一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:评估模块设置风险指标,对第二储存单元和第三储存单元内的第三方企业外部信息和合作企业外部信息进行评估,根据企业数据与风险指标的命中情况,通过固定算法得出第三方企业风险分值和合作企业风险分值,将第三方企业风险分值和合作企业风险分值进行综合评估,得出第三方企业最终评估分值,得出评估分值结果。

5.根据权利要求4所述的一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:合规名单公示模块包括有从第一储存单元内提取出第三方企业资料,通过第三方企业评估分值结果对第三方企业资料进行分值分类。

6.根据权利要求5所述的一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:合规名单公示模块进行的分值分类包括白名单和黑名单,白名单通过风险指标进行实时更新,对合规的第三方企业进行名单公示。

7.根据权利要求1所述的一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:合规承诺模块对合规第三方企业公示名单进行提交第三方企业合规告知申请书,通过系统生成第三方企业合规告知书,随后变更第三方企业合规告知状态。

8.根据权利要求7所述的一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:合规承诺模块统计第三方企业合规承诺告知书,随后生成第三方企业合规承诺书,通过第三方企业签署合规承诺书后进行上传,上传成功后,则变更第三方企业合规承诺状态。

9.根据权利要求8所述的一种第三方风险数字化管理系统,其特征在于:合规承诺模块在第三方企业合规承诺书状态变更后,则统计第三方企业签署承诺书数据,最后进行可视化展示。

10.一种第三方风险数字化管理方法,其特征在于:包括以下步骤:


技术总结
本发明涉及企业管理技术领域,且公开了一种第三方风险数字化管理系统,包括评估模块、合规名单公示模块和合规承诺模块;评估模块用于上传第三方企业资料、第三方企业外部信息和第三方企业过往合作信息,所述第三方企业外部信息和第三方企业过往合作信息分别通过第二储存单元和第三储存单元进行储存,按照风险指标对第三方企业外部信息和合作企业外部信息进行审核,最终得出企业的合规评估分值;合规名单公示模块用于将通过风险指标评估合规的企业进行名单公示;所述合规承诺模块用于对公示的合规企业承诺的合规承诺书进行公示。本发明只需要简单操作就可以达到风险准确评估的效果。

技术研发人员:胡益华
受保护的技术使用者:一花咨询(北京)有限公司
技术研发日:
技术公布日:2024/10/31
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